Financial Crime Compliance

Het voorkomen van witwassen, terrorismefinanciering en andere vormen van financiële criminaliteit vraagt om effectieve risicobeheersing en aantoonbare naleving van wet- en regelgeving.

Contrisity ondersteunt organisaties bij het inrichten, beoordelen en verbeteren van hun complianceprocessen. Wij combineren kennis van wet- en regelgeving met een praktische, risicogebaseerde aanpak die aansluit op de activiteiten, risico's en omvang van de organisatie.

Onze dienstverlening richt zich onder andere op AMLR, KYC, Customer Due Diligence (CDD), risicobeoordelingen en interne beheersmaatregelen.

Een risicogebaseerde aanpak van financiële criminaliteit

Niet iedere cliënt, transactie of zakelijke relatie brengt dezelfde risico's met zich mee.

Een effectieve complianceaanpak begint daarom met het identificeren, beoordelen en beheersen van relevante risico's. Wij helpen organisaties om deze risico's inzichtelijk te maken en passende maatregelen vast te stellen.

Daarbij richten we ons op werkbare processen, duidelijke verantwoordelijkheden en een goede balans tussen naleving en operationele efficiëntie.

AMLR: voorbereiding en implementatie

Met de Europese Anti-Money Laundering Regulation (AMLR) wordt een belangrijk deel van de regelgeving ter bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering binnen de Europese Unie verder geharmoniseerd.

Voor organisaties die onder deze regelgeving vallen, betekent dit dat bestaande processen, beleid en beheersmaatregelen mogelijk moeten worden aangepast.

Contrisity ondersteunt bij het beoordelen van de toepasselijke verplichtingen, het uitvoeren van gap-analyses en het ontwikkelen van een praktisch implementatieplan.

Wij helpen bij het vertalen van wettelijke vereisten naar beleid, procedures, controles en verantwoordelijkheden die daadwerkelijk functioneren binnen de organisatie.

KYC en Customer Due Diligence (CDD)

Een goed ingericht KYC- en CDD-proces vormt een belangrijk onderdeel van effectieve financiële criminaliteitsbestrijding.

Wij ondersteunen organisaties bij het verbeteren van cliëntacceptatie, identificatie en verificatie, onderzoek naar uiteindelijk belanghebbenden (UBO's), risicoclassificatie en periodieke beoordelingen.

Ook besteden we aandacht aan verscherpt cliëntenonderzoek, dossierkwaliteit en de vastlegging van relevante beslissingen.

Het doel is een consistent en aantoonbaar proces waarin werkzaamheden aansluiten op de risico's van de cliënt.

Risicobeoordelingen en interne beheersing

Een organisatiebrede risicobeoordeling vormt de basis voor een passend complianceprogramma.

Wij ondersteunen bij het identificeren en beoordelen van risico's die samenhangen met cliënten, producten, diensten, geografische gebieden en distributiekanalen.

Vervolgens helpen we bij het bepalen en implementeren van passende beheersmaatregelen.

Hierbij kijken we niet alleen naar de aanwezigheid van beleid en procedures, maar ook naar de praktische uitvoering, monitoring en rapportage.

Compliance monitoring en onafhankelijke beoordelingen

Effectieve compliance vereist periodieke evaluatie van processen en interne beheersmaatregelen.

Contrisity voert compliance reviews, dossierbeoordelingen en interne controles uit om inzicht te krijgen in de kwaliteit en effectiviteit van bestaande maatregelen.

Wij identificeren tekortkomingen, beoordelen onderliggende oorzaken en geven praktische aanbevelingen voor verbetering.

Daarmee ondersteunen we organisaties bij het versterken van hun compliancefunctie en het aantoonbaar beheersen van risico's.

Praktische ondersteuning en duurzame verbetering

Compliance moet niet alleen voldoen aan wettelijke verplichtingen, maar ook uitvoerbaar blijven voor medewerkers en management.

Wij helpen organisaties bij het ontwikkelen van duidelijke processen, het vastleggen van verantwoordelijkheden en het verbeteren van de samenwerking tussen compliance, operations en management.

Onze aanpak is gericht op duurzame verbetering, waarbij beheersmaatregelen onderdeel worden van de dagelijkse bedrijfsvoering.

Specialistische expertise, praktische resultaten

Contrisity combineert expertise op het gebied van financiële criminaliteit, compliance, risicomanagement en interne beheersing.

Of jouw organisatie zich voorbereidt op de AMLR, bestaande KYC/CDD-processen wil verbeteren of behoefte heeft aan een onafhankelijke compliancebeoordeling: wij bieden ondersteuning die aansluit op jouw specifieke situatie.

Versterk jouw complianceorganisatie met een praktische, risicogebaseerde aanpak die verder gaat dan alleen het voldoen aan regels.